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镍元素对不锈钢的影响(A)


更新时间:2021-11-21  浏览刺次数:


  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年4月19

  日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  注:1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  2)上述基金业绩指标已扣除了基金的管理费、托管费和各项交易费用,但不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如:申购费、赎回费等),计入认购或交易基金各项费用后,实际收益水平要低于所列数字。

  3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  2)本基金已在建仓期结束时,使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

  注:1.任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日;若该基金经理自基金合同生效日起即任职,则任职日期为基金合同生效日。

  2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

  本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其配套法规的规定,严格遵守基金合同约定,本着诚实信用、勤勉尽责等原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。

  本基金投资运作符合法律法规和基金合同的规定,信息披露及时、准确、完整;本基金资产与本基金管理人与公司资产之间严格分开;没有发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为。在基金资产的管理运作中,无任何损害基金持有人利益的行为,并通过稳健经营、规范运作、规避风险,保护了基金持有人的合法权益。

  根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,本公司制定了《公平交易办法》,通过组织结构的设置、工作制度、流程和技术手段全面落实公平交易原则在具体业务(包括研究分析、投资决策、交易执行等)环节中的实现,在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时,确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会;同时,通过对投资交易行为的日常监控和事后分析评估来加强对公平交易过程和结果的监督。

  在投资和研究方面,本公司投资和研究部门不断完善研究方法和投资决策流程,提高投资决策的科学性和客观性,确保各投资组合享有公平的投资决策机会,建立公平交易的制度环境。

  在交易执行方面,本公司的投资管理职能和交易执行职能相隔离,通过实行集中交易制度和公平的交易分配制度,确保各投资组合享有公平的交易执行机会。

  在日常监控和事后分析评估方面,本公司风险管理部开展日内和定期的工作对公平交易执行情况作整体监控和效果评估。风险管理部通过对不同组合之间同向交易的价差率的假设检验、价格占优的次数百分比统计、价差交易模拟贡献与组合收益率差异的比较等方法对本报告期以及连续四个季度期间内、不同时间窗口下公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行了分析;对于场外交易,还特别对比了组合之间发生的同向交易的市场公允价格和交易对手,判断交易是否公平且是否涉及利益输送。

  本公司通过事前的制度规范、事中的监控和事后的分析评估,严格执行了公平交易制度,公平对待了旗下各投资组合。本报告期内,未出现违反公平交易制度的情况。4.3.2异常交易行为的专项说明

  本公司制定了《异常交易监控与报告办法》,明确定义了在投资交易过程中出现的各种可能导致不公平交易和利益输送的异常交易类型,并规定且落实了异常交易的日常监控、识别以及事后的分析流程。

  本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期,未发生我司旗下投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况以及其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。

  2021年一季度,在国内疫情有效控制,经济持续复苏背景下,权益市场迎来“开门红”行情,然而在春节之后,伴随着疫苗的推出使得发达国家疫情得到有效控制,全球经济复苏和通胀预期明显抬升,快速推高了十年期美债收益率,使得全球权益市场变为震荡行情。对应到A股市场,市场整体波动有所放大。前期上涨较多的核心资产面临估值调整压力,出现了较大回撤。市场风格有所切换,偏向于顺周期、低估值板块。债券市场,在央行政策“不急转弯”背景下,总体资金面保持平稳,由于债市在去年就开始调整,对于美债的上行反应钝化,收益率并未跟随大幅上行,债市整体波动不大,窄幅震荡。

  本组合处于建仓阶段,逐步对组合进行建仓操作。组合以目标风险为投资策略,用稳健方式进行资产配置。组合以债券类和偏债混合类产品打底,逐步增加权益类基金配置,稳步增厚收益。通过平稳和分散化投资于各类相关性较低的资产,全天候应对各类市场环境,严格控制组合下行风险,力争实现长期的稳健的收益目标。

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报

  注:当期持有基金产生的应支付销售服务费、应支付管理费、应支付托管费按照被

  投资基金基金合同约定已作为费用计入被投资基金的基金份额净值,上表列示金额为按

  照本基金对被投资基金的实际持仓情况根据被投资基金基金合同约定的相应费率计算

  根据相关法律法规及本基金合同的约定,基金管理人不得对基金中基金财产中持有

  的自身管理的基金部分收取基金中基金的管理费,基金托管人不得对基金中基金财产中

  持有的自身托管的基金部分收取基金中基金的托管费。基金管理人运用本基金财产申购

  自身管理的其他基金的(ETF除外),应当通过直销渠道申购且不收取申购费、赎回费

  (按照相关法规、基金招募说明书约定应当收取,并计入基金资产的赎回费用除外)、

  销售服务费等销售费用,其中申购费、赎回费在实际申购、赎回时按上述规定执行,销

  上述文件均可到本基金管理人的住所进行查阅,也可在本基金管理人的网站进行查阅,查询网址:。